
ขอบเขตทางภูมิศาสตร์ที่จำกัด เนื่องจากบริษัทให้บริการเฉพาะลูกค้าในหกรัฐ ซึ่งอาจจำกัดการเข้าถึงสำหรับลูกค้าในภูมิภาคอื่น

ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นจากการที่บริษัทมีส่วนร่วมในบริการทางการเงินหลายประเภท ซึ่งอาจส่งผลต่อความเป็นกลางของคำแนะนำ

ยอดเงินเฉลี่ยของลูกค้าอยู่ที่ 12.9 ล้านดอลลาร์ อาจบ่งบอกถึงการมุ่งเน้นไปที่บุคคลที่มีมูลค่าสุทธิสูง ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนรายย่อยรู้สึกไม่เป็นที่ต้องการ