
Portée géographique limitée, car la société ne sert que des clients dans six États, ce qui peut restreindre l'accessibilité pour les clients potentiels dans d'autres régions.

Conflits d'intérêts potentiels en raison de l'implication de la société dans plusieurs services financiers, ce qui pourrait affecter l'objectivité de leurs conseils.

Un solde client moyen de 12,9 millions de dollars peut indiquer un focus sur les personnes à haut revenu, ce qui pourrait aliéner les petits investisseurs.