การปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดโดยไม่มีการแจ้งเตือนทาง Disciplinary ซึ่งบ่งบอกถึงการดำเนินงานที่เชื่อถือได้

บริการให้คำปรึกษาการลงทุนที่หลากหลาย รวมถึงการวางแผนการเงินและการจัดการพอร์ตโฟลิโอ

ยอดเงินเฉลี่ยของลูกค้าสูงบ่งบอกถึงระดับความพึงพอใจและความไว้วางใจในหมู่ลูกค้า

ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นเกี่ยวกับค่าธรรมเนียมตามผลการดำเนินงานและค่าธรรมเนียม 12b-1 ที่อาจส่งผลกระทบต่อผลลัพธ์ของลูกค้า.

การครอบคลุมทางภูมิศาสตร์ที่จำกัด ให้บริการเพียงสามรัฐ ซึ่งอาจจำกัดการเข้าถึงสำหรับลูกค้าที่มีศักยภาพในที่อื่น.

อัตราส่วนที่ปรึกษาต่อผู้ใช้ที่ค่อนข้างสูง ซึ่งอาจส่งผลต่อระดับความสนใจส่วนบุคคลที่ลูกค้าได้รับ.