หน้าที่ฟีดูเซียรีที่แข็งแกร่ง ทำให้มั่นใจว่าสิ่งที่ดีที่สุดสำหรับลูกค้าจะถูกให้ความสำคัญ

ไม่มีการแจ้งเตือนทางวินัยหรือความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่สำคัญรายงาน แสดงให้เห็นถึงบันทึกการปฏิบัติตามที่แข็งแกร่ง

บริการวางแผนทางการเงินที่หลากหลายที่เสนอเพื่อตอบสนองความต้องการของลูกค้าที่แตกต่างกัน

ขอบเขตทางภูมิศาสตร์ที่จำกัด ให้บริการเพียงหกรัฐซึ่งอาจจำกัดตัวเลือกของลูกค้า

ความขัดแย้งที่อาจเกิดขึ้นเกี่ยวกับค่าธรรมเนียม 12b-1 ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อค่าใช้จ่ายในการลงทุนโดยรวม

อัตราส่วนที่ปรึกษาต่อผู้ใช้บริการที่ค่อนข้างสูง ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อระดับความสนใจส่วนบุคคลที่ลูกค้าได้รับ