Nghĩa vụ ủy thác mạnh mẽ, đảm bảo lợi ích tốt nhất của khách hàng được ưu tiên.

Không có cảnh báo kỷ luật hoặc xung đột lợi ích lớn nào được báo cáo, cho thấy hồ sơ tuân thủ vững chắc.

Cung cấp một loạt các dịch vụ lập kế hoạch tài chính đa dạng, phục vụ cho nhiều nhu cầu của khách hàng.

Phạm vi địa lý hạn chế, chỉ phục vụ sáu tiểu bang có thể hạn chế lựa chọn của khách hàng.

Có thể có xung đột liên quan đến phí 12b-1, điều này có thể ảnh hưởng đến tổng chi phí đầu tư.

Tỷ lệ tư vấn viên trên khách hàng tương đối cao, điều này có thể ảnh hưởng đến mức độ chú ý cá nhân mà khách hàng nhận được.