การปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดโดยไม่มีการเตือนทางวินัย

บริการวางแผนทางการเงินที่หลากหลายสำหรับลูกค้า

ยอดเงินเฉลี่ยของลูกค้าสูง แสดงถึงลูกค้าที่มีความมั่นคงและมีประสบการณ์

การมีอยู่ของการแจ้งเตือนความขัดแย้งที่เกี่ยวข้องกับค่าธรรมเนียม 12b-1 และค่าธรรมเนียมตามผลการดำเนินงาน

อัตราส่วนที่ปรึกษาต่อลูกค้าที่ค่อนข้างสูง ซึ่งอาจส่งผลต่อความใส่ใจในแบบส่วนตัว

ความเป็นไปได้ของความขัดแย้งทางผลประโยชน์เนื่องจากบทบาทคู่ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินและโบรกเกอร์ประกันภัย