
ขาดการกำกับดูแลที่ถูกต้อง ซึ่งก่อให้เกิดความเสี่ยงที่สำคัญต่อผู้ค้า

ใบอนุญาตการกำกับดูแลที่น่าสงสัยอาจบ่งชี้ถึงปัญหาที่อาจเกิดขึ้นเกี่ยวกับความน่าเชื่อถือ

ความเสี่ยงที่มีศักยภาพสูงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายเนื่องจากขาดมาตรการการจัดการความเสี่ยงที่เหมาะสม