มีหน้าที่ดูแลที่แข็งแกร่ง เพื่อให้แน่ใจว่าสิ่งที่ดีที่สุดสำหรับลูกค้าเป็นสิ่งที่สำคัญที่สุด

ไม่มีการเตือนเรื่องวินัยหรือความขัดแย้ง ซึ่งบ่งชี้ถึงประวัติการกำกับดูแลที่สะอาด

มีบริการวางแผนการเงินที่ครอบคลุม รวมถึงการลงทุน ภาษี และการวางแผนการเกษียณอายุ

มีพื้นที่ให้บริการทางภูมิศาสตร์ที่จำกัด ขณะนี้ให้บริการเฉพาะสองรัฐ (โอคลาโฮมาและเท็กซัส).

ความต้องการยอดเงินเฉลี่ยของลูกค้าที่สูงอาจทำให้ไม่สามารถเข้าถึงนักลงทุนรายย่อยได้.

มีความเป็นไปได้สำหรับความขัดแย้งทางผลประโยชน์เนื่องจากค่าธรรมเนียมที่ขึ้นอยู่กับผลการดำเนินงานและโครงสร้างค่าคอมมิชชั่น.