Tuân thủ quy định mạnh mẽ với không có cảnh báo kỷ luật hoặc xung đột lợi ích nào được báo cáo.

Số dư khách hàng trung bình cao, cho thấy một cơ sở khách hàng có thể hài lòng và quản lý hiệu quả.

Cung cấp nhiều dịch vụ lập kế hoạch tài chính đa dạng, phục vụ cho nhiều nhu cầu của khách hàng.

Phạm vi địa lý hạn chế, chỉ phục vụ ba tiểu bang, điều này có thể hạn chế quyền truy cập cho các khách hàng tiềm năng ở các khu vực khác.

Có thể có xung đột lợi ích liên quan đến phí 12b-1 và phí dựa trên hiệu suất, điều này có thể ảnh hưởng đến chi phí của khách hàng và động lực của cố vấn.

Không có số liệu hiệu suất lịch sử có sẵn, làm cho khách hàng khó đánh giá thành công trong việc quản lý đầu tư trong quá khứ.