SGL Ikhtisar Perusahaan

Tanggal Pendirian dan Latar Belakang

Perusahaan SGL, juga dikenal sebagai SGL Financial, didirikan pada Mei 2011. Awalnya, perusahaan ini didirikan dengan nama Wealth Financial Advisory Services, LLC, sebelum berganti nama menjadi SGL Financial. Perusahaan ini beroperasi sebagai firma penasihat keuangan yang menyediakan berbagai layanan investasi dan perencanaan keuangan kepada kliennya.

Perusahaan Induk/Struktur Kepemilikan

SGL Financial adalah perusahaan dengan tanggung jawab terbatas (LLC) yang sebagian besar dimiliki oleh Gabriel Lewit, Steven Lewit, dan Steve Thomas. Struktur kepemilikan ini memungkinkan pendekatan yang terfokus pada layanan klien, dengan para pendiri terlibat aktif dalam operasional dan arahan strategis perusahaan.

Lokasi Kantor Pusat

Kantor pusat SGL Financial terletak di 1130 W. Lake Cook Road, Suite 150, Buffalo Grove, Illinois, 60089. Lokasi sentral ini memposisikan perusahaan untuk melayani klien di berbagai negara bagian secara efektif.

Cakupan Bisnis Global

SGL Financial terutama melayani klien di dalam Amerika Serikat, dengan operasi terdaftar di 15 negara bagian, termasuk California, Texas, dan Florida. Perusahaan ini mengkhususkan diri dalam layanan penasihat investasi, melayani individu, klien dengan kekayaan bersih tinggi, dan bisnis kecil.

Badan Pengatur Utama

SGL Financial diatur oleh beberapa otoritas keuangan utama, termasuk Securities and Exchange Commission (SEC) dan Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Badan pengatur ini memastikan bahwa perusahaan mematuhi standar industri dan menjaga transparansi dalam operasinya.

Kembali ke atas

Sejarah dan Perkembangan Perusahaan

Tonggak Utama

Sejak didirikan, SGL Financial telah mencapai beberapa tonggak penting. Perusahaan beralih dari Wealth Financial Advisory Services ke SGL Financial pada tahun 2011, menandai upaya rebranding yang signifikan. Pada tahun 2014, perusahaan terdaftar sebagai penasihat investasi dengan SEC, memperkuat komitmennya terhadap kepatuhan regulasi.

Perjalanan Ekspansi Bisnis

SGL Financial telah secara bertahap memperluas penawaran layanannya selama bertahun-tahun. Awalnya berfokus pada perencanaan keuangan, perusahaan ini telah berkembang untuk mencakup layanan manajemen investasi yang komprehensif. Keputusan strategis untuk bermitra dengan Savant Capital, sebuah perusahaan dari Delaware, semakin meningkatkan kemampuan konsultasi investasinya.

Pertumbuhan Basis Pelanggan

Perusahaan ini telah mengalami pertumbuhan yang signifikan dalam basis pelanggannya, mengelola sekitar $351,3 juta aset dari 574 klien, menghasilkan rasio penasihat-ke-klien sebesar 1:144. Pertumbuhan ini mencerminkan dedikasi perusahaan terhadap layanan yang dipersonalisasi dan kepuasan klien.

Sejarah Pengembangan Platform

SGL Financial terus berinvestasi dalam mengembangkan platform penasihatnya untuk meningkatkan pengalaman klien. Perusahaan ini menyediakan klien dengan pernyataan kebijakan investasi yang dipersonalisasi dan pemantauan portofolio secara berkala, memastikan bahwa strategi investasi mereka selaras dengan tujuan individu.

Penghargaan atau Pengakuan Penting yang Diterima

Meskipun penghargaan spesifik tidak dirinci dalam informasi yang diberikan, SGL Financial telah mempertahankan reputasi positif di industri, dibuktikan dengan peringkat A+ dari Better Business Bureau (BBB) dan komitmennya terhadap standar fidusia.

Kembali ke atas

Layanan Perdagangan yang Ditawarkan

Opsi Perdagangan Forex

SGL Financial menawarkan berbagai layanan perdagangan, termasuk perdagangan Forex. Perusahaan ini menyediakan akses ke berbagai pasangan mata uang, memungkinkan klien untuk terlibat dalam pasar valuta asing dengan efektif. Detail spesifik mengenai jumlah pasangan mata uang yang ditawarkan tidak tersedia, tetapi perusahaan bertujuan untuk memenuhi berbagai preferensi perdagangan.

Opsi Perdagangan Saham

Selain Forex, SGL Financial memfasilitasi perdagangan saham, memungkinkan klien untuk berinvestasi dalam berbagai perusahaan yang terdaftar di bursa. Layanan ini merupakan bagian integral dari strategi manajemen investasi perusahaan secara keseluruhan.

Produk Perdagangan CFD

SGL Financial juga menawarkan Contracts for Difference (CFDs), memungkinkan klien untuk berspekulasi pada pergerakan harga tanpa memiliki aset dasar. Opsi perdagangan ini memberikan klien fleksibilitas dan potensi keuntungan dalam berbagai kondisi pasar.

Instrumen Keuangan Lainnya

Perusahaan ini menyediakan akses ke instrumen keuangan lainnya, termasuk kripto dan komoditas. Beragam pilihan ini memungkinkan klien untuk membangun portofolio yang seimbang sesuai dengan tujuan investasi mereka.

Layanan Khusus atau Keunggulan Unik

SGL Financial membedakan diri melalui komitmennya terhadap standar fidusia, memastikan kepentingan klien diprioritaskan. Firma ini juga menggunakan pendekatan holistik dalam perencanaan keuangan, mencakup berbagai aspek kehidupan keuangan klien, mulai dari manajemen investasi hingga perencanaan pajak.

Kembali ke atas

Latar Belakang Regulasi dan Hukum

Informasi Regulasi Terperinci

SGL Keuangan diatur oleh beberapa badan, termasuk:

• Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC)
• Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA)
• Asosiasi Berjangka Nasional (NFA)

Organisasi-organisasi ini mengawasi operasi perusahaan, memastikan kepatuhan terhadap peraturan industri dan melindungi kepentingan investor.

Struktur Entitas Legal berdasarkan Wilayah

Perusahaan ini beroperasi sebagai perseroan terbatas (LLC) di Amerika Serikat. Struktur ini memungkinkan fleksibilitas dalam manajemen sekaligus memberikan perlindungan tanggung jawab kepada pemiliknya.

Langkah Perlindungan Dana Klien

SGL Financial menerapkan berbagai langkah perlindungan dana klien, termasuk memisahkan dana klien dari dana operasional perusahaan. Praktik ini membantu memastikan bahwa aset klien dilindungi sesuai dengan standar peraturan.

Negara/Wilayah yang Dilayani

Berfokus terutama pada Amerika Serikat, SGL Financial melayani klien di 15 negara bagian. Komitmennya terhadap kepatuhan regulasi memungkinkannya beroperasi secara efektif di yurisdiksi ini.

Riwayat Kepatuhan

SGL Financial telah mempertahankan catatan kepatuhan yang bersih, tanpa adanya tindakan disipliner atau masalah hukum yang signifikan yang dilaporkan. Perusahaan melakukan pemeriksaan kepatuhan secara rutin untuk memastikan ketaatan terhadap peraturan industri.

Kembali ke atas

Lanskap Persaingan

3-5 Pesaing Utama

SGL Financial bersaing dengan beberapa perusahaan di bidang konsultasi keuangan, termasuk:

1. Fidelity Investments
2. Charles Schwab
3. Edward Jones
4. Merrill Lynch
5. Pelopor

Posisi dalam Industri

SGL Financial memposisikan diri sebagai perusahaan fidusia yang mengutamakan kepentingan klien, membedakan dirinya dari pesaing yang mungkin memiliki struktur berbasis komisi. Komitmen terhadap standar fidusia ini meningkatkan kepercayaan dan transparansi dalam hubungan dengan klien.

Faktor Pembeda Pasar

Faktor-faktor kunci yang membedakan SGL Financial di pasar meliputi:

• Layanan yang Dipersonalisasi:Perusahaan menekankan rencana keuangan yang disesuaikan berdasarkan kebutuhan individu klien.
• Tanggung Jawab Fidusia:SGL Financial beroperasi di bawah standar fidusia, memastikan bahwa kepentingan klien selalu diprioritaskan.
• Pendekatan Holistik:Perusahaan ini menangani berbagai aspek kehidupan finansial klien, mulai dari manajemen investasi hingga perencanaan pajak.

Kembali ke atas

Kesimpulannya, Perusahaan SGL telah membangun dirinya sebagai firma penasihat keuangan yang terpercaya dengan komitmen terhadap layanan klien dan kepatuhan regulasi. Beragam layanan perdagangan dan dedikasinya terhadap standar fidusia menempatkannya dengan baik dalam lanskap kompetitif industri keuangan. Untuk informasi lebih lanjut tentang SGL Financial dan penawarannya,pelajari lebih lanjut di sini.