Peringkat indeks
Bisnis
Lisensi
Akun Broker CAB
Jenis Akun Pencapaian Modal broker (CAB) akun
Akun Pencapaian Modal broker (CAB) menawarkan jenis akun khusus yang dirancang untuk perusahaan yang secara eksklusif terlibat dalam kegiatan pembiayaan korporat. Kegiatan-kegiatan ini biasanya mencakup memberikan saran kepada penerbit tentang penawaran surat berharga, membantu dalam penggabungan dan akuisisi, dan bertindak sebagai agen penempatan untuk surat berharga yang tidak terdaftar yang dijual kepada investor institusi. Akun CAB disesuaikan untuk menyederhanakan kewajiban kepatuhan dan regulasi, memungkinkan perusahaan fokus pada cakupan kegiatan terbatas tanpa persyaratan ekstensif yang terkait dengan akun pialang-pedagang tradisional.
Proses Pembukaan Akun CAB broker akun
Untuk membuka akun CAB, perusahaan harus mengikuti proses tertentu:
Penilaian Kelayakan: Pastikan bahwa perusahaan Anda memenuhi syarat sebagai CAB dengan terlibat secara eksklusif dalam kegiatan yang diizinkan seperti memberikan saran tentang peningkatan modal atau restrukturisasi korporat.
Aplikasi Keanggotaan Baru (NMA): Ajukan Aplikasi Keanggotaan Baru ke FINRA, menegaskan bahwa kegiatan Anda akan terbatas pada yang diizinkan untuk CAB. Aplikasi ini harus menunjukkan kepatuhan dengan aturan dan regulasi CAB.
Persiapan Dokumentasi: Siapkan dokumentasi yang diperlukan, termasuk rencana bisnis terperinci, laporan keuangan, dan prosedur kepatuhan yang sejalan dengan kerangka CAB.
Regulasi ulasan: Setelah pengajuan, FINRA akan meninjau aplikasi untuk memastikan memenuhi standar keanggotaan CAB. Proses tinjauan biasanya memakan waktu antara enam hingga sembilan bulan.
Wawancara Keanggotaan: Ikuti wawancara keanggotaan dengan staf FINRA, di mana Anda akan mendiskusikan operasi perusahaan dan struktur kepatuhan Anda.
Persetujuan dan Perjanjian: Setelah disetujui, Anda akan menerima surat keputusan dari FINRA yang menguraikan syarat keanggotaan CAB Anda. Anda harus menandatangani perjanjian keanggotaan yang mengakui kepatuhan dengan aturan CAB.
Implementasi Kepatuhan: Terapkan program kepatuhan Anti-Pencucian Uang (AML) dan pastikan kepatuhan berkelanjutan terhadap persyaratan regulasi yang disederhanakan FINRA untuk CAB.
Dengan mengikuti langkah-langkah ini, perusahaan dapat berhasil membuka akun CAB dan mendapatkan manfaat dari struktur regulasi yang disesuaikan dengan kegiatan bisnis spesifik mereka.