Сильное соблюдение нормативных требований без дисциплинарных предупреждений или конфликтов интересов.
Высокий средний баланс клиента, что указывает на потенциально удовлетворенную клиентскую базу и эффективное управление.
Разнообразный спектр услуг финансового планирования, предлагаемых для различных потребностей клиентов.
Минусы
Ограниченное географическое покрытие, обслуживающее только три штата, что может ограничить доступ для потенциальных клиентов в других районах.
Потенциальные конфликты интересов, связанные с 12b-1 сборами и сборами, основанными на производительности, которые могут повлиять на затраты клиентов и стимулы консультантов.
Отсутствие исторических показателей производительности, что затрудняет клиентам оценку прошлых успехов в управлении инвестициями.