DTCC Perusahaan

DTCC Perusahaan: Tinjauan Komprehensif

1. Gambaran Perusahaan

Tanggal Pendirian dan Latar Belakang

The Depository Trust and Clearing Corporation (DTCC) didirikan pada tahun 1999 sebagai perusahaan infrastruktur pasar keuangan yang menyediakan layanan kliring, penyelesaian, dan informasi untuk berbagai pasar keuangan. Perusahaan ini dibentuk dari penggabungan Depository Trust Company (DTC), yang didirikan pada tahun 1973, dan National Securities Clearing Corporation (NSCC), yang didirikan pada tahun 1976. Konsolidasi ini bertujuan untuk menyederhanakan dan meningkatkan efisiensi proses kliring dan penyelesaian di pasar keuangan AS.

Induk Perusahaan/Struktur Kepemilikan

DTCC beroperasi sebagai koperasi yang dimiliki oleh pengguna, yang berarti kepemilikannya terutama terdiri dari lembaga keuangan yang menggunakan layanannya, termasuk broker-dealer, bank kustodian, dan manajer aset. Struktur ini memastikan bahwa perusahaan menyelaraskan operasinya dengan kebutuhan anggotanya, menciptakan lingkungan kolaboratif untuk perbaikan dan inovasi layanan.

Lokasi Kantor Pusat

Kantor pusat DTCC terletak di 55 Water Street, New York, New York, AS. Lokasi strategis ini menempatkannya di pusat salah satu pusat keuangan terkemuka di dunia.

Cakupan Bisnis Global

DTCC melayani berbagai macam klien secara global, termasuk bank, broker-dealer, manajer aset, dan lembaga keuangan lainnya. Perusahaan ini mengoperasikan beberapa anak perusahaan utama, termasuk DTC, NSCC, dan Fixed Income Clearing Corporation (FICC), serta memproses transaksi sekuritas senilai triliunan dolar setiap hari. Organisasi ini memainkan peran penting dalam infrastruktur keuangan global, memfasilitasi fungsi pasar modal yang lancar.

Badan Regulasi Utama

DTCC diatur oleh beberapa badan utama, termasuk Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) dan Federal Reserve. Kerangka regulasi ini memastikan bahwa DTCC mematuhi standar kepatuhan yang ketat, mendorong transparansi dan stabilitas dalam pasar keuangan.

Kembali ke Atas

2. Sejarah dan Perkembangan Perusahaan

Tonggak Utama

DTCC telah mengalami tonggak penting sejak didirikan. Pembentukan DTC pada tahun 1973 menandai dimulainya pemrosesan sekuritas modern di AS, sementara pembentukan NSCC pada tahun 1976 memperkenalkan layanan kliring terpusat. Penggabungan pada tahun 1999 menciptakan DTCC, memposisikannya sebagai pemimpin dalam layanan pasca perdagangan.

Perjalanan Ekspansi Bisnis

Selama bertahun-tahun, DTCC telah memperluas layanannya untuk mencakup berbagai instrumen keuangan di luar ekuitas tradisional, seperti derivatif, reksa dana, dan produk pendapatan tetap. Pengenalan Trade Information Warehouse pada tahun 2006 semakin meningkatkan kemampuannya dalam mengelola derivatif over-the-counter (OTC).

Pertumbuhan Basis Pelanggan

Basis pelanggan DTCC telah berkembang pesat, dengan partisipasi dari ribuan lembaga keuangan di seluruh dunia. Hingga tahun 2021, DTCC telah memproses lebih dari $1,8 kuadriliun dalam transaksi sekuritas, yang menegaskan peran kritisnya dalam ekosistem keuangan.

Sejarah Pengembangan Platform

DTCC terus berinvestasi dalam teknologi untuk meningkatkan platform dan layanannya. Pengenalan sistem otomatis untuk pencocokan perdagangan dan pelaporan telah menyederhanakan operasi, mengurangi risiko, dan meningkatkan efisiensi bagi kliennya.

Penghargaan atau Pengakuan Penting yang Diterima

DTCC telah menerima banyak penghargaan atas kontribusinya dalam industri layanan keuangan, termasuk pengakuan atas solusi teknologi inovatif dan komitmennya terhadap keunggulan operasional.

Kembali ke Atas

3. Layanan Perdagangan yang Ditawarkan

Opsi Perdagangan Forex

Meskipun DTCC tidak secara langsung menawarkan layanan perdagangan forex, ia memainkan peran penting dalam kliring dan penyelesaian transaksi valuta asing melalui lembaga anggotanya. Jumlah pasangan mata uang yang ditawarkan sepenuhnya bergantung pada broker dan lembaga keuangan individu yang menggunakan layanan DTCC.

Opsi Perdagangan Saham

DTCC memfasilitasi penyelesaian perdagangan saham di berbagai bursa, memastikan bahwa transaksi diproses secara efisien dan aman. Ini mencakup berbagai jenis ekuitas, termasuk saham perusahaan, obligasi kota, dan American Depositary Receipts (ADRs).

Produk Perdagangan CFD

Sebagai lembaga kliring, DTCC tidak menawarkan Kontrak untuk Perbedaan (CFD) secara langsung tetapi menyediakan layanan kliring untuk lembaga keuangan yang terlibat dalam perdagangan CFD.

Instrumen Keuangan Lainnya

DTCC mendukung berbagai instrumen keuangan, termasuk:

• CryptocurrencyMeskipun tidak terlibat langsung dalam perdagangan cryptocurrency, DTCC sedang mengeksplorasi teknologi blockchain untuk meningkatkan layanannya.
• KomoditasOrganisasi ini menyediakan layanan kliring untuk berjangka dan opsi pada komoditas melalui anak perusahaannya.

Layanan Khusus atau Keunggulan Unik

DTCC menawarkan keunggulan unik seperti:

• Penitipan TerpusatDTCC bertindak sebagai pusat penyimpanan efek, menyediakan penyimpanan aman untuk efek dan memastikan transfer kepemilikan yang efisien.
• Manajemen RisikoOrganisasi ini menyediakan layanan manajemen risiko yang kuat, termasuk manajemen jaminan, untuk mengurangi risiko pihak lawan.
• Layanan Pelaporan PerdaganganDTCC menawarkan solusi pelaporan perdagangan yang komprehensif untuk membantu perusahaan mematuhi mandat peraturan.

Kembali ke Atas

4. Latar Belakang Regulasi dan Hukum

Informasi Regulasi Terperinci

DTCC tunduk pada regulasi oleh beberapa badan, termasuk:

• Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC)
• Federal Reserve
• Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi (CFTC)

Organisasi-organisasi ini mengawasi operasi DTCC untuk memastikan kepatuhan terhadap standar dan peraturan industri.

Struktur Badan Hukum berdasarkan Wilayah

DTCC beroperasi melalui berbagai entitas hukum di berbagai wilayah, termasuk:

• Perusahaan Penitipan Deposito (DTC)Berbasis di AS
• Perusahaan Kliring Sekuritas Nasional (NSCC)Berbasis di AS
• Perusahaan Kliring Pendapatan Tetap (FICC)Berbasis di AS
• Repositori Perdagangan GlobalOperasi internasional

Langkah Perlindungan Dana Klien

DTCC menerapkan langkah-langkah ketat untuk melindungi dana klien, termasuk:

• Pemisahan AsetAset klien dipisahkan dari aset perusahaan sendiri untuk memastikan keamanan.
• Cakupan AsuransiDTCC mempertahankan cakupan asuransi untuk melindungi dari kerugian potensial.

Negara/Wilayah yang Dilayani

DTCC melayani klien secara global, dengan kehadiran yang signifikan di Amerika Utara, Eropa, dan kawasan Asia-Pasifik. Layanannya sangat penting bagi perusahaan yang beroperasi di berbagai pasar keuangan.

Riwayat Kepatuhan

DTCC telah mempertahankan catatan kepatuhan yang kuat, beradaptasi dengan lingkungan regulasi yang berubah dan menerapkan reformasi yang diperlukan untuk meningkatkan integritas operasional.

Kembali ke Atas

5. Lanskap Persaingan

3-5 Pesaing Utama

DTCC menghadapi persaingan dari beberapa pemain kunci dalam industri layanan keuangan, termasuk:

• EuroclearSebagai pesaing utama dalam kliring dan penyelesaian sekuritas.
• ClearstreamPemain penting lain yang menawarkan layanan serupa di Eropa.
• Citi dan JPMorgan ChaseBank yang menyediakan layanan kliring dan penyelesaian untuk klien mereka.

Posisi dalam Industri

DTCC diposisikan sebagai pemimpin di sektor infrastruktur pasar pasca-perdagangan, dengan reputasi yang andal dan inovatif. Jaringan luasnya dan penawaran layanan yang komprehensif membedakannya dari para pesaing.

Faktor Pembeda Pasar

DTCC membedakan dirinya melalui:

• Skala dan JangkauanJaringannya yang luas dan kemampuannya untuk memproses triliunan transaksi setiap hari.
• Kemajuan TeknologiInvestasi berkelanjutan dalam teknologi untuk meningkatkan efisiensi dan mengurangi risiko.
• Pendekatan Berpusat pada KlienSebuah struktur koperasi yang dimiliki pengguna yang menyesuaikan layanannya dengan kebutuhan kliennya.

Kembali ke Atas

Secara ringkas, Depository Trust and Clearing Corporation (DTCC) memainkan peran penting dalam infrastruktur keuangan global, menyediakan layanan kliring dan penyelesaian yang sangat penting untuk meningkatkan efisiensi dan stabilitas pasar keuangan. Dengan sejarah yang kaya, berbagai layanan yang luas, dan kerangka regulasi yang kuat, DTCC tetap menjadi landasan utama dalam industri jasa keuangan. Untuk wawasan lebih rinci tentang penawaran dan layanan DTCC,pelajari lebih lanjut.