Perusahaan yang mapan dengan rekam jejak yang solid sejak 2008 dan tidak ada peringatan disipliner.

Rasio penasihat terhadap klien yang tinggi (1:70), menunjukkan perhatian dan layanan yang dipersonalisasi.

Menawarkan berbagai layanan perencanaan keuangan, termasuk investasi, pajak, dan perencanaan pensiun.

Area layanan geografis yang terbatas, saat ini beroperasi hanya di dua negara bagian.

Rata-rata saldo klien relatif tinggi ($409.479), yang mungkin tidak dapat diakses oleh semua klien potensial.

Potensi konflik kepentingan ada karena kemampuan perusahaan untuk menerima komisi untuk layanan konsultasi.