Solide historique sans alertes disciplinaires, indiquant une réputation solide dans l'industrie.

Conseillers très expérimentés avec un ratio conseiller-client favorable, permettant une attention personnalisée.

Large gamme de services financiers offerts, y compris la planification d'investissement, la planification fiscale et la planification de la retraite.

Conflits d'intérêts potentiels en raison de l'affiliation de l'entreprise avec des produits d'assurance qui peuvent privilégier des commissions plus élevées.

Portée géographique limitée, ne servant que 13 États, ce qui peut ne pas répondre à tous les clients potentiels.

Les frais associés à certains fonds communs de placement (frais 12b-1) pourraient augmenter le coût global pour les clients sans garantir des rendements plus élevés.