Índice de calificación
ventajas
Fuerte cumplimiento regulatorio sin alertas disciplinarias.
Amplia gama de servicios de planificación financiera disponibles para los clientes.
Alto saldo promedio de clientes que indica una clientela potencialmente estable y experimentada.
Contras
Presencia de alertas de conflicto relacionadas con tarifas 12b-1 y tarifas basadas en rendimiento.
Relativamente alta proporción de asesores por cliente, lo que puede afectar la atención personalizada.
Potencial de conflictos de interés debido a roles duales como asesores financieros y brokers de seguros.
Financial-Partners Cuentas de broker
Financial-Partners Información de cuenta similar a la de un broker
Se pueden ver Financial-Partners cuentas para productos que se pueden negociar en cuentas con un depósito mínimo de mediante (2+) .